Desarrollo de metodología Enfoque Basado en Riesgo para sector financiero y Ley Fintech
Sede Sur

Dirigido a:
Oficiales de cumplimiento, auditores internos y externos, miembros del comité de riesgos y del comité de comunicación y control

Objetivo

Conocer los elementos mínimos necesarios para poder realizar la matriz de riesgos de la organización.

De interés

Si no cuentas con una metodología de gestión de riesgos ya implementada, puedes ser sujeto a sanción por parte de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y ser motivo de observaciones en los informes de auditoría de Prevención de Lavado de Dinero.

Temario

  • Marco teórico referencial
  • Metodología de evaluación de riesgos
  • Elementos de riesgo y sus indicadores
  • Métodos de medición
  • Establecimiento de controles mitigantes
  • Implementación
  • Valoración

  • Expositores:
    L.F.B. Daniel Ortiz de Montellano Velázquez*
    Gerente de Práctica Forense en KPMG Cárdenas Dosal
    Coordinadores:
    L.C.P. Guillermo Álvaro Ruiz Ramírez*
    QA Cumplimiento en CI Banco

    *Integrante de Comisión de Prevención de Lavado de Dinero

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